Investment Compliance

Resumen del Puesto:

Únete a los Servicios de Reporte de Cumplimiento (CRS) de J.P. Morgan, un proveedor líder de reportes de cumplimiento post-operatorio para propietarios de activos y gestores de activos globales. Nuestro servicio ayuda a los clientes a detectar y gestionar violaciones de reglas de inversión de manera eficiente, reduciendo riesgos y demostrando las mejores prácticas de la industria. Nuestra misión es apoyar a nuestros clientes ofreciendo servicios líderes en el mercado a través del riesgo de inversión, análisis de rendimiento y cumplimiento post-operatorio.

Como miembro de la función de Servicios de Información de Inversión (IIS), te relacionarás con una amplia gama de productos financieros como acciones, valores de renta fija y activos complejos. Tus responsabilidades incluyen interpretar directrices, construir reglas de inversión, investigar posibles violaciones y colaborar con gestores de inversiones y clientes para evaluar sus necesidades y proporcionar soluciones.

• Interpretar directrices y mandatos de inversión para desarrollar reglas de monitoreo de cumplimiento basadas en lógica.
• Entender los requisitos del cliente sobre cambios en el prospecto/reglas y aplicarlos en la plataforma.
• Realizar análisis minuciosos de causa raíz de excepciones de inversión, incluyendo holdings de portafolio, composición, transacciones históricas y datos para verificar el cumplimiento.
• Resolver excepciones en la plataforma de cumplimiento comunicándose con clientes o gestores de fondos para verdaderas excepciones y con equipos ascendentes para brechas de datos/codificación.
• Preparar y entregar reportes regulatorios y de clientes manualmente.
• Mantenerse actualizado sobre los desarrollos regulatorios y tendencias de la industria relacionadas con el cumplimiento post-operatorio, ofreciendo perspectivas y recomendaciones a la gerencia.
• Colaborar con clientes para revisar regulaciones de monitoreo post-operatorio globales e implementar un conjunto estándar de reglas regulatorias.
• Monitorear el buzón de correo del cliente y asegurarse de que las consultas se resuelvan urgentemente, con solicitudes de codificación de reglas trabajadas según los plazos.
• Interfaz con equipos de Controles, Auditoría y Riesgo para revisar y analizar todos los controles relacionados con procesos.

• Participar en llamadas con clientes para revisiones de servicio y actualizaciones de proyectos.
• Entender los requisitos del cliente y desarrollar soluciones personalizadas en la plataforma de cumplimiento.
• Involucrarse en la incorporación de nuevos clientes proporcionando experiencia funcional.
• Mantener a los clientes informados sobre cualquier cambio estratégico o táctico.
• Apoyar reuniones de diligencia debida con clientes.

• Experiencia extensa en roles de cumplimiento post-operatorio dentro de bancos de inversión, firmas de gestión de activos o firmas de corretaje.
• Competencia en la codificación de directrices en sistemas de cumplimiento como Charles River, Sentinel, Aladdin.
• Conocimiento integral de la industria de gestión de activos, incluyendo fondos mutuales, fondos de pensiones, seguros y fondos de cobertura.
• Profundo entendimiento de instrumentos complejos, productos de renta fija y acciones.
• Fuerte conocimiento de los requisitos regulatorios globales que impactan las actividades post-operatorias (por ejemplo, UCITS, IRS, Acta de 1940, Regulaciones de Mercados Monetarios).
• Excelentes habilidades analíticas en la creación de reglas de inversión basadas en lógica.
• Altos estándares de precisión y atención al detalle.
• Habilidades organizativas excepcionales con la capacidad de priorizar cargas de trabajo y cumplir con plazos estrictos.
• Experiencia con herramientas de automatización (por ejemplo, Alteryx, IA, ML, Python) es preferida.

• Excelentes habilidades de comunicación e interpersonales para construir relaciones de confianza con partes interesadas internas y externas.
• Capacidad para articular problemas complejos de manera clara y concisa.