Investment Compliance

Обзор роли:

Присоединяйтесь к Команде Отчетности по Соответствию (CRS) в J.P. Morgan, ведущему поставщику отчетности по соблюдению инвестиционных правил для глобальных владельцев активов и управляющих активами. Наша услуга помогает клиентам эффективно выявлять и устранять нарушения инвестиционных правил, снижая риск и демонстрируя передовые методы в отрасли. Наша миссия - поддерживать клиентов, предлагая ведущие на рынке услуги в области инвестиционных рисков, анализа доходности и пост-трейд соответствия.

В составе функции инвестиционных информационных услуг (IIS) вы будете работать с широким спектром финансовых продуктов, таких как акции, долговые ценные бумаги и сложные активы. Ваша ответственность включает интерпретацию руководящих принципов, создание инвестиционных правил, расследование потенциальных нарушений и сотрудничество с инвестиционными менеджерами и клиентами для оценки их потребностей и предоставления решений.

Обязанности и Ответственность:

Основные функциональные задачи

• Интерпретация руководящих принципов и мандатов на инвестиции для разработки правил мониторинга соблюдения на основе логики.
• Понимание требований клиента относительно изменений в проспекте/правилах и их реализация на платформе.
• Тщательный анализ причин инвестиционных исключений, включая состав портфеля, исторические транзакции и данные для проверки соответствия.
• Решение исключений на платформе соблюдения путем связи с клиентами или управляющими фондами для истинных исключений и с командами upstream для устранения недостатков в данных/кодировании.
• Подготовка и доставка вручную регулируемых и клиентских отчетов.
• Следить за развитием регулирования и тенденциями в отрасли, связанными с пост-трейд соответствием, предлагая идеи и рекомендации руководству.
• Сотрудничество с клиентами для обзора глобальных правил мониторинга пост-трейда и внедрение стандартного набора регулятивных правил.
• Мониторинг почтового ящика клиентов и обеспечение быстрого разрешения запросов, работа над запросами на кодирование правил в установленные сроки.
• Взаимодействие с командами по контролю, аудиту и рискам для обзора и анализа всех процессуальных контролей.

Взаимодействие с клиентами

• Участие в звонках с клиентами для обзора услуг и обновлений проектов.
• Понимание требований клиентов и разработка индивидуальных решений на платформе соблюдения.
• Участие в процессе адаптации новых клиентов, предоставляя функциональную экспертизу.
• Информирование клиентов о любых стратегических или тактических изменениях.
• Поддержка встреч по комплексной проверке с клиентами.

Предпочтительные навыки

Продукт/Процесс

• Обширный опыт работы в пост-трейд соответствии в инвестиционных банках, управляющих активами или брокерских фирмах.
• Продвинутый навык кодирования правил на системах соблюдения, таких как Charles River, Sentinel, Aladdin.
• Полное знание отрасли управления активами, включая паевые фонды, пенсионные фонды, страхование и хедж-фонды.
• Глубокое понимание сложных инструментов, долговых и акционерных продуктов.
• Сильные знания глобальных регуляторных требований, влияющих на пост-трейд деятельность (например, UCITS, IRS, 1940 Act, Правила денежного рынка).
• Отличные аналитические навыки в создании логических инвестиционных правил.
• Высокие стандарты точности и внимательности к деталям.
• Исключительные организационные навыки с возможностью приоритизации нагрузки и соблюдения жестких сроков.
• Опыт работы с инструментами автоматизации (например, Alteryx, ИИ, МЛ,